Тұрғысынан реттеу мәселелері бойынша өзгерістер мен толықтырулар енгізу туралы

ҚАЗАҚСТАН РЕСПУБЛИКАСЫНЫҢ

ЗАҢЫ

Қазақстан Республикасының кейбір заңнамалық актілеріне

банк қызметін және қаржы ұйымдарын тәуекелдерді азайту

тұрғысынан реттеу мәселелері бойынша

өзгерістер мен толықтырулар енгізу туралы
1-бап. Қазақстан Республикасының мына заңнамалық актілеріне өзгерістер мен толықтырулар енгізілсін:

1. Қазақстан Республикасының Жоғарғы Кеңесі 1994 жылғы

1) 85-баптың 2-тармағының екінші бөлігі алып тасталсын;

2) 92-баптың 4-тармағының екінші бөлігі алып тасталсын;

3) 95-баптың 2 және 3-тармақтары алып тасталсын.

2. 1997 жылғы 16 шiлдедегі Қазақстан Республикасының Қылмыстық кодексiне (Қазақстан Республикасы Парламентінің Жаршысы, 1997 ж., № 15-16, 211-құжат; 1998 ж., № 16, 219-құжат; № 17-18, 225-құжат; 1999 ж., № 20, 721-құжат; № 21, 774-құжат; 2000 ж., № 6, 141-құжат; 2001 ж., № 8, 53, 54-құжаттар; 2002 ж., № 4, 32, 33-құжаттар; № 10, 106-құжат; № 17, 155-құжат; № 23-24, 192-құжат; 2003 ж., № 15, 137-құжат; № 18, 142-құжат; 2004 ж., № 5, 22-құжат; № 17, 97-құжат; № 23, 139-құжат; 2005 ж., № 13, 53-құжат; № 14, 58-құжат; № 21-22, 87-құжат; 2006 ж., № 2, 19-құжат; № 3, 22-құжат; № 5-6, 31-құжат; № 8, 45-құжат; № 12, 72-құжат; № 15, 92-құжат; 2007 ж., № 1, 2-құжат; № 4, 33-құжат; № 5-6, 40-құжат; № 9, 67-құжат; № 10, 69-құжат; № 17, 140-құжат; 2008 ж., № 12, 48-құжат; № 13-14, 58-құжат; № 17-18, 72-құжат; № 23, 114-құжат; № 24, 126-құжат; 2009 ж., № 6-7, 32-құжат; № 13-14, 63-құжат; № 15-16, 71, 73, 75-құжаттар; № 17, 82, 83-құжаттар; № 24, 121, 122, 125, 127, 128, 130-құжаттар; 2010 ж., № 1-2, 5-құжат; № 7, 28, 32-құжаттар; № 11, 59-құжат; № 15, 71-құжат; № 20-21, 119-құжат; № 22, 130-құжат; № 24, 149-құжат; 2011 ж., № 1, 9-құжат; № 2, 19, 28-құжаттар):

1) мазмұны мынадай мазмұндағы екі жүз жиырма бірінші абзацпен толықтырылсын:

«194-1-бап. Облигацияларды орналастырудан алынған ақшаны мақсатсыз

пайдалану»;

2) мынадай мазмұндағы 194-1-баппен толықтырылсын:

«194-1-бап. Облигацияларды орналастырудан алынған ақшаны мақсатсыз

пайдалану

Қаржы ұйымы болып табылмайтын эмитент органдарының (эмитенттің лауазымды адамдарының) осы эмитенттің облигацияларын шығару проспектісінде белгіленген облигацияларды орналастырудан алынған ақшаны пайдаланудың шарттары мен тәртібін бұзуға әкеп соқтыратын шешімдер қабылдауы, егер бұл әрекет облигация ұстаушыларға ірі зиян келтіретін болса, -

айлық есептік көрсеткіштің он мыңнан жиырма мыңға дейінгі мөлшерінде айыппұл салуға, не екі жыл мерзімге түзеу жұмыстарына, не нақ сол мерзімге бас бостандығынан айыруға жазаланады.

Ескерту.

Осы бапта қылмыс жасалған кезде Қазақстан Республикасының заңнамасында белгiленген айлық есептiк көрсеткiштен он мың есе асатын сомада келтiрiлген залал iрi залал деп танылады.»;

3) 216-1-баптағы «ашық» деген сөз алып тасталсын.

3. 1999 жылғы 1 шілдедегі Қазақстан Республикасының Азаматтық кодексіне (Ерекше бөлім) (Қазақстан Республикасы Парламентінің Жаршысы, 1999 ж., № 16-17, 642-құжат; № 23, 929-құжат; 2000 ж., № 3-4, 66-құжат; № 10, 244-құжат; № 22, 408-құжат; 2001 ж., № 23, 309-құжат; № 24, 338-құжат; 2002 ж., № 10, 102-құжат; 2003 ж., № 1-2, 7-құжат; № 4, 25-құжат; № 11, 56-құжат; № 14, 103-құжат; № 15, 138, 139-құжаттар; 2004 ж., № 3-4, 16-құжат; № 5, 25-құжат; № 6, 42-құжат; № 16, 91-құжат; № 23, 142-құжат; 2005 ж., № 21-22, 87-құжат; № 23, 104-құжат; 2006 ж., № 4, 24, 25-құжаттар; № 8, 45-құжат; № 11, 55-құжат; № 13, 85-құжат; 2007 ж., № 3, 21-құжат; № 4, 28-құжат; № 5-6, 37-құжат; № 8, 52-құжат; № 9, 67-құжат; № 12, 88-құжат; 2009 ж., № 2-3, 16-құжат; № 9-10, 48-құжат; № 17, 81-құжат; № 19, 88-құжат; № 24, 134-құжат; 2010 ж., № 3-4, 12-құжат; № 5, 23-құжат; № 7, 28-құжат; № 15, 71-құжат; № 17-18, 112-құжат; 2011 ж., № 3, 32-құжат; № 5, 43-құжат; № 6, 50, 53-құжаттар; 2011 жылғы 6 тамызда «Егемен Қазақстан» және «Казахстанская правда» газеттерінде жарияланған «Қазақстан Республикасының кейбір заңнамалық актілеріне тұрғын үй қатынастары мәселелері бойынша өзгерістер мен толықтырулар енгізу туралы» 2011 жылғы 22 шілдедегі Қазақстан Республикасының Заңы):

«6. Бағалы қағаздарды сенiмгерлiкпен басқаруды тоқтату тәртібі мен шарттары Қазақстан Республикасының бағалы қағаздар нарығы туралы заңнамасында белгіленеді.».

1) мазмұнында:

мынадай мазмұндағы екі жүз алпысыншы абзацпен толықтырылсын: «168-4-бап. Тәуекелдерді басқару және ішкі бақылау жүйесін

қалыптастыру тәртібін бұзу»;

екі жүз алпыс үшінші, екі жүз алпыс төртінші, екі жүз алпыс алтыншы, екі жүз алпыс сегізінші, екі жүз жетпіс екінші, үш жүз екінші, үш жүз бесінші, үш жүз он екінші және сегіз жүз отыз алтыншы абзацтар мынадай редакцияда жазылсын:

«170-бап. Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің алдын ала

жазбаша келісімін алмастан қаржы ұйымы акцияларының

он немесе одан да көп пайызын тікелей немесе жанама

заңсыз түрде сатып алуға байланысты бұзушылықтар»;

«170-1-бап. Банктердің, сақтандыру (қайта сақтандыру)

ұйымдарының, банк холдингтерінің, сақтандыру

холдингтерінің заңды тұлғалардың жарғылық

капиталына қатысу үлестерін немесе акцияларын заңсыз

сатып алуына байланысты бұзушылықтар»;

«172-бап. Жинақтаушы зейнетақы қорының зейнетақы

активтерiн мақсатсыз пайдалану»;

«172-2-бап. Жинақтаушы зейнетақы қорларының,

                   жинақтаушы зейнетақы қорлары ірі

                  қатысушыларының ықпал етудің шектеулі шараларын

                   қолдану арқылы жүктелген міндеттемелерді

                   орындамауы»;

«175-1-бап. Қазақстан Республикасының заңнамасында

белгіленген қаржы ұйымының, банк немесе сақтандыру

холдингінің басшы қызметкерлері лауазымына

тағайындау (сайлау) тәртібіне  қойылатын талаптарды

бұзу»;

«193-бап. Бағалы қағаздар рыногындағы уәкiлеттi органға

«195-бап. Бағалы қағаздармен және (немесе) туынды қаржы

құралдарымен мәмiлелер жасау тәртібін, сондай-ақ

мәмілелер жасау шарттарын бұзу»;

«199-бап. Бағалы қағаздар эмитентінің өз қызметі туралы ақпараттың

құпиясын ашудың тәртібі мен шарттарына қойылатын

талаптарды орындамауы»;

«573-бап. Қаржы нарығы мен қаржы ұйымдарын бақылау және   

қадағалау жөнiндегi уәкiлеттi орган»;

3) 88-бапта:

бірінші бөлік мынадай редакцияда жазылсын:

«1. Жинақтаушы зейнетақы қорының Қазақстан Республикасының зейнетақымен қамсыздандыру туралы заңнамасында белгіленген зейнетақымен қамсыздандыру туралы шарттар жасасу тәртібін, зейнетақы төлемдерін, аударымдарды және алып қоюларды жүзеге асыру мерзімдерін бұзуы, -

лауазымды адамдарға - екі жүз, заңды тұлғаларға төрт жүз айлық есептік көрсеткіш мөлшерінде айыппұл салуға әкеп соғады.»;

мынадай мазмұндағы алтыншы бөлікпен толықтырылсын:

екі жүз айлық есептік көрсеткіш мөлшерінде айыппұл салуға әкеп соғады.»;

4) 167-1-баптың екінші бөлігі мынадай редакцияда жазылсын:

«2. Кредиттік тарих субъектісі туралы теріс ақпараты бар кредиттік тарих субъектісі және (немесе) кредиттік есеп туралы теріс ақпарат ұсыну жағдайларын қоспағанда, ақпарат берушінің кредиттік тарихты қалыптастыру үшін кредиттік тарих субъектісі туралы ақпаратты кредиттік бюроға беруі және (немесе) кредиттік есепті алушының ақпарат субъектісінің келісімінсіз кредиттік есепті ұсыну туралы сауал беруі, сондай-ақ оны дұрыс ресімдемеу, -

  лауазымды адамға – елу, заңды тұлғаға екі жүз айлық есептік көрсеткіш мөлшерінде айыппұл салуға әкеп соғады.»;

5) 168-2-бапта:

екінші бөліктің екінші абзацы мынадай редакцияда жазылсын:

«жеке тұлғаға – елу, лауазымды адамға – жетпіс, заңды тұлғаға төрт жүз елу айлық есептік көрсеткіш мөлшерінде айыппұл салуға әкеп соғады.»;

мынадай мазмұндағы он үшінші бөлікпен толықтырылсын:

екі жүз айлық есептік көрсеткіш мөлшерінде айыппұл салуға әкеп соғады.»;

6) мынадай мазмұндағы 168-4-баппен толықтырылсын:

«168-4-бап. Тәуекелдерді басқару және ішкі бақылау жүйесін

қалыптастыру тәртібін бұзу

1. Қаржы ұйымдарының Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің нормативтік құқықтық актісінде белгіленген тәуекелдерді басқару және ішкі бақылау жүйесін қалыптастыру тәртібін бұзуы, егер қаржы ұйымы анықталған бұзушылықтарды қаржы нарығы мен қаржы ұйымдарын бақылау және қадағалау жөніндегі уәкілетті орган белгілеген мерзімдерде жоймайтьн болса,-

лауазымды адамдарға - елу, заңды тұлғаларға бір жүз айлық есептік көрсеткіш мөлшерінде айыппұл салуға әкеп соғады.

2. Банк конгломераты бас ұйымының немесе сақтандыру тобының Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің нормативтік құқықтық актісінде белгіленген тәуекелдерді басқару және ішкі бақылау жүйесіне қойылатын талаптарды шоғырландырылған негізде бұзуы, егер банк конгломератының бас ұйымы немесе сақтандыру тобы анықталған бұзушылықтарды қаржы нарығы мен қаржы ұйымдарын бақылау және қадағалау жөніндегі уәкілетті орган белгілеген мерзімдерде жоймайтын болса,-

лауазымды адамдарға - елу, заңды тұлғаларға бір жүз айлық есептік көрсеткіш мөлшерінде айыппұл салуға әкеп соғады.

Ескерту.

Осы бапта қаржы ұйымдарының, банк және сақтандыру холдингтерінің басшы қызметкерлерін лауазымды адамдар деп түсінген жөн.»;

7) 170 және 170-1-баптар мынадай редакцияда жазылсын:

«170-бап. Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің алдын ала

жазбаша келісімін алмастан қаржы ұйымы акцияларының

он немесе одан да көп пайызын тікелей немесе жанама

заңсыз түрде сатып алуға байланысты бұзушылықтар

Тұлғаның қаржы ұйымының орналастырылған акцияларының (артықшылықты және сатып алған акциялары шегеріле отырып) он немесе одан да көп пайызын тікелей немесе жанама сатып алуы, сондай-ақ Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің жазбаша келісімін алмастан қаржы ұйымының орналастырылған акцияларының (артықшылықты және сатып алған акциялары шегеріле отырып) он немесе одан да көп пайызын бақылауы немесе қаржы ұйымы қабылдайтын шешімге ықпал ету мүмкіндігіне ие болуы, -

жеке тұлғаларға – екі жүз, лауазымды адамдарға – төрт жүз, заңды тұлғаларға екі мың айлық есептік көрсеткіш мөлшерінде айыппұл салуға әкеп соғады.

Ескерту.

Осы бапта банкті, сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымын, жинақтаушы зейнетақы қорын, зейнетақы активтерін инвестициялық басқаруды жүзеге асыратын ұйымды қаржы ұйымдары деп түсінген жөн.

170-1-бап. Банктердің, сақтандыру (қайта сақтандыру)

ұйымдарының, банк холдингтерінің, сақтандыру

холдингтерінің заңды тұлғалардың жарғылық

капиталына қатысу үлестерін немесе акцияларын заңсыз

сатып алуына байланысты бұзушылықтар

1. Осы баптың үшінші бөлігінде көзделген әрекеттерді қоспағанда, банктердің, сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдарының Қазақстан Республикасының заңнамалық актілерінің талаптарын бұзып, заңды тұлғалардың жарғылық капиталына қатысу үлестерін немесе акцияларды сатып алуы, –

лауазымды адамдарға – екі жүз, заңды тұлғаларға екі мың айлық есептiк көрсеткiш мөлшерiнде айыппұл салуға әкеп соғады.

2. Осы баптың үшінші бөлiгiнде көзделген әрекеттердi қоспағанда, банк холдингтерінің, сақтандыру холдингтерінің Қазақстан Республикасының заңнамалық актілерінің талаптарын бұзып, заңды тұлғалардың жарғылық капиталына қатысу үлестерін немесе акцияларды сатып алуы, –

лауазымды адамдарға – төрт жүз, заңды тұлғаларға екі мың айлық есептiк көрсеткiш мөлшерiнде айыппұл салуға әкеп соғады.

3. Банктiң, сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымының, банк холдингінің, сақтандыру холдингінің Қазақстан РеспубликасыҰлттық Банкінің алдын ала рұқсатынсыз еншiлес ұйымды құруы не сатып алуы, –

лауазымды адамдарға – төрт жүз, заңды тұлғаларға екі мың айлық есептiк көрсеткiш мөлшерiнде айыппұл салуға әкеп соғады.»;

8) 171-бапта:

9) 172-бап мынадай редакцияда жазылсын:

мақсатсыз пайдалану

жеке тұлғаға - төрт жүз, заңды тұлғаға сегіз жүз айлық есептік көрсеткіш мөлшерінде айыппұл салуға әкеп соғады.

кастодианның лауазымды адамына екi жүз айлық есептiк көрсеткiш мөлшерiнде айыппұл салуға әкеп соғады.»;

10) 172-2-баптың тақырыбындағы және бірінші абзацындағы «ашық» деген сөз алып тасталсын;

11) 173-бапта:

екінші бөлік мынадай редакцияда жазылсын:

«2. Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымының бірлескен қызмет туралы шартты тіркеу үшін қаржы нарығы мен қаржы ұйымдарын бақылау және қадағалау жөніндегі уәкілетті органға оны ұсынбауы не уақтылы ұсынбауы, –

төрт жүз айлық есептік көрсеткіш мөлшерінде айыппұл салуға әкеп соғады.»;

мынадай мазмұндағы 2-2-бөлікпен толықтырылсын:

«2-2. Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымының, сақтандыру брокерінің, сақтандыру холдингінің, сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымына ірі қатысушылардың өздеріне қаржы нарығы мен қаржы ұйымдарын бақылау және қадағалау жөніндегі уәкілетті орган жүктеген міндеттемелерді ықпал етудің шектелген шараларын қолдану арқылы орындамауы,-

жеке тұлғаға - елу, лауазымды адамдарға – бір жүз, заңды тұлғаларға екі жүз елу айлық есептік көрсеткіш мөлшерінде айып салуға әкеп соғады.»;

12) 175-бап мынадай мазмұндағы үшінші бөлікпен толықтырылсын:

«3. Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымының астанада, республикалық, облыстық және аудандық маңызы бар қалаларда филиалдарының және (немесе) сақтандыру агенттерінің болуы, сақтандыру бойынша дерекқорға қатысу шартын жасасуы, сақтандыру бойынша дерекқорға ақпарат беру жөніндегі талаптарды орындамауын немесе тиісінше орындамауын білдіретін Қазақстан Республикасының заңнамалық актілерінің талаптарын бұзуы, -

лауазымды адамға - елу, заңды тұлғаға бес жүз айлық есептік көрсеткіш мөлшерінде айып салуға әкеп соғады.»;

13) 175-1-бап мынадай редакцияда жазылсын:

қаржы ұйымының, банк немесе сақтандыру холдингінің

басшы қызметкерлері лауазымына тағайындау (сайлау)

тәртібіне  қойылатын талаптарды бұзу

Қаржы ұйымының, банк немесе сақтандыру холдингінің басшы қызметкері лауазымына тағайындау (сайлау) тәртібіне қойылатын талаптарды қаржы ұйымының, банк немесе сақтандыру холдингінің бұзуы -

      заңды тұлғаға екі жүз айлық есептік көрсеткіш мөлшерінде айыппұл салуға әкеп соғады.»;

15) 190-бап мынадай редакцияда жазылсын:

«190-бап. Инсайдерлік ақпаратты заңсыз пайдалану

1. Инсайдерлердің бағалы қағаздармен және (немесе) туынды қаржы құралдарымен мәмілелер жасасу кезінде инсайдерлік ақпаратты пайдалану, инсайдерлік ақпаратты үшінші тұлғаларға заңсыз беру, үшінші тұлғаларға бағалы қағаздармен және (немесе) туынды қаржы құралдарымен мәмілелер жасасу туралы инсайдерлік ақпаратқа негізделген ұсынымдарды немесе ұсыныстарды беру жөніндегі іс-әрекеті, сондай-ақ Қазақстан Республикасының инсайдерлер деп танылған заңды тұлғалардың эмитенттерге осы эмитенттерге қатысты ақпаратты беруі жөніндегі заңнамасының талаптарын орындамауы, егер осы іc-әрекеттер ірі залал келтірмеген болса, -