Зарегистрировано Министерством юстиции Республики Казахстан 28 августа 2013 года под №8671

жылғы «_» ______жағдай бойынша

жүктеу 0,52 Mb.

бет	2/2
Дата	21.05.2018
өлшемі	0,52 Mb.
	#15464

1 2

Қаржы құралдарын «Бағалы қағаздардың орталық депозитарийі» АҚ-ға аударуды тіркеуге арналған бұйрық

2013 жылғы «___» ________жағдай бойынша

жинақтаушы зейнетақы қорының (жинақтаушы зейнетақы қорының атауы) зейнетақы активтері есебінен

қалыптастырылған инвестициялық портфелі

1-бөлік


Портфель түрі	Бағалы қағаздың типі	Бағалы қағаздың ұлттық сәйкестендіру нөмірі	ISIN	Т аудару күні	Номинал /бағалы қағаз шығарылымының валютасы
1	2	3	4	5	6
Сату
Өтеу

кестенің жалғасы


Саны	Номи-налдық құны	Номинал/ шығарылым валютасындағы ағымдағы (баланс) құны	Ағымдағы (баланс) құны теңгемен	Т күнінің басында номинал валютасында есептелген купон	Т күнінің басында теңгемен есептелген купон
7	8	9	10	11	12

кестенің жалғасы


Номи-нал валюта-сындағы купонға провизиялардың сомасы	Теңге-мен купон-ға провизиялардың сомасы	Номинал валютасындағы негізгі борыштың сомасына провизиялардың сомасы	Теңгемен негізгі борыштың сомасына провизиялардың сомасы	Номинал валютасында мерзімі өткен купонға провизиялардың сомасы	Теңгемен мерзімі өткен купонға провизиялардың сомасы
13	14	15	16	17	18

кестенің жалғасы


Валютада мерзімі өткен негізгі борыштың сомасына провизиялардың сомасы	Теңгемен мерзімі өткен негізгі борыштың сомасына провизиялардың сомасы	1 бағалы қағаздың акция шығарылы-мының валюта-сындағы бағасы	1 бағалы қағаздың номиналдық құнына %-бен бағасы	1 бағалы қағаздың шығары-лым валюта-сындағы номи-налы
19	20	21	22	23

кестенің жалғасы

Номинал валютасын-дағы мерзімі өткен купонның сомасы	Мерзімі өткен купонның теңгемен сомасы	Мерзімі өткен негізгі борыштың валютадағы сомасы	Мерзімі өткен негізгі борыштың теңгемен сомасы	Ескерту
24	25	26	27	28

Кестені толтыру бойынша түсіндірме:

Портфель түрі: Сату – сатуға қолда бар және саудаға арналған бағалы қағаздар /Өтеу - өтеуге дейін ұсталып тұратын бағалы қағаздар
БҚ типі: BOND - облигациялар, STOCK - акциялар (оның ішінде қолхаттар, депозитарлық қолхаттар).
Бағалы қағаздың ҰСН, эмиссия проспектісіне сәйкес толтырылады (дереккөзі «Қазақстан қор биржасы» АҚ).
Бағалы қағаздың ISIN, эмиссия проспектісіне сәйкес толтырылады (дереккөзі Bloomberg).
Т беру күні: зейнетақы активтерін беру күні графикке сәйкес толтырылады.
Номиналдың /БҚ шығарылымының валютасы: тиісті дереккөзден алынған бағалы қағаздың проспектісіне сәйкес толтырылады.
Бағалы қағаздардың саны: осы портфельдегі әр шығарылым бойынша бағалы қағаздардың жалпы саны толтырылады (жалпы позиция).
Номиналдық құны: облигациялар бойынша ғана толтырылады (7 баған * 23 баған).
Номинал/шығарылым валютасында ағымдағы (баланс) құны: үтірден кейін 2 белгіге дейін дөңгелектеп, есептелген сыйақысыз және провизиялардың сомасысыз құны.
Теңгемен ағымдағы (баланс) құны: үтірден кейін 2 белгіге дейін дөңгелектеп, есептелген сыйақысыз және провизиялардың сомасысыз құны.
Провизиялардың сомасын ескерусіз, Т күнінің басында номинал валютасында есептелген купон (дивиденд): үтірден кейін 2 белгіге дейін дөңгелектеп беріледі.
Провизиялардың сомасын ескерусіз, Т күнінің басындағы теңгемен есептелген купон: үтірден кейін 2 белгіге дейін дөңгелектеп беріледі.
Номинал валютасында купонға провизиялар сомасы: үтірден кейін 2 белгіге дейін дөңгелектеп беріледі.
Теңгемен купонға провизиялар сомасы: үтірден кейін 2 белгіге дейін дөңгелектеп беріледі.
Номинал валютасында негізгі борыш сомасына провизиялар сомасы: үтірден кейін 2 белгіге дейін дөңгелектеп беріледі.
Теңгемен негізгі борыш сомасына провизиялар сомасы: үтірден кейін 2 белгіге дейін дөңгелектеп беріледі.
Номинал валютасында мерзімі өткен купонға провизиялар сомасы: үтірден кейін 2 белгіге дейін дөңгелектеп беріледі.
Теңгемен мерзімі өткен купонға провизиялар сомасы: үтірден кейін 2 белгіге дейін дөңгелектеп беріледі.
Валютада мерзімі өткен негізгі борыштың сомасына провизиялар сомасы: үтірден кейін 2 белгіге дейін дөңгелектеп беріледі.
Теңгемен мерзімі өткен негізгі борыштың сомасына провизиялар сомасы: үтірден кейін 2 белгіге дейін дөңгелектеп беріледі.
Бір бағалы қағаздың акция шығарылымының валютасындағы бағасы: үтірден кейін 9 белгіге дейін дөңгелектеп, акциялар бойынша ғана толтырылады (9 баған / 7 баған).
1 бағалы қағаздың номиналдық құнына пайызбен бағасы: 9 белгіге дейін дөңгелектеп, облигациялар бойынша ғана толтырылады (9 баған / 8*100 баған).
Шығарылым валютасында бір бағалы қағаздың номиналы: эмитенттің деректерімен облигациялар бойынша ғана толтырылады. «Қазақстан қор биржасы» АҚ-да мен Bloomberg проспекті бар шығарылымдар бойынша номиналды Bloomberg деректері бойынша толтыру;
Номинал валютасында мерзімі өткен купонның сомасы: үтірден кейін 2 белгіге дейін дөңгелектеп, эмитент Т-1 күні жинақтаған, бірақ төлемеген купонның сомасы көрсетіледі;
Теңгемен мерзімі өткен купонның сомасы: үтірден кейін 2 белгіге дейін дөңгелектеп, эмитент Т-1 күні жинақтаған, бірақ төлемеген купонның сомасы көрсетіледі;
Номинал валютасында мерзімі өткен негізгі борыштың сомасы: үтірден кейін 2 белгіге дейін дөңгелектеп, айналыс мерзімі өткен және эмитент Т-1 күні берешегін өтемеген бағалы қағаз бойынша негізгі борыштық сомасы көрсетіледі;
Теңгемен мерзімі өткен негізгі борыштың сомасы: үтірден кейін 2 белгіге дейін дөңгелектеп, айналыс мерзімі өткен және эмитент Т-1 күні берешегін өтемеген бағалы қағаз бойынша негізгі борыштық сомасы көрсетіледі;
Ескерту: оқшауланған бағалы қағаздар, қосарлы сақтау орны бар бағалы қағаздар көрсетіледі.

2-бөлік

Екінші деңгейдегі банктердегі салымдар бойынша мәліметтер

Р/с№	Банктің атауы	Банк коды	Салым валютасы	Салым мөлшерлемесінің валютасы	Депонирлеу сомасы		Есептелген сыйақы (мүдде)
Р/с№	Банктің атауы	Банк коды	Салым валютасы	Салым мөлшерлемесінің валютасы	шетел валютасында	теңгемен	шетел валютасында	теңгемен
1	2	3	4	5	6	7	8	9

	Барлығы:				х		х

кестенің жалғасы:

Ағымдағы құны (теңгемен) (7)+(9)	Депонирлеу күні	Депозит шартының күні және №	Салым мерзімі (күнмен)	Сыйақы (мүдде) мөлшерлемесі (жылдық %-бен)	Жинақталған сыйақыны (мүддені) төлеу күні (кезеңділігі)	Рейтинг / листинг
Ағымдағы құны (теңгемен) (7)+(9)	Депонирлеу күні	Депозит шартының күні және №	Салым мерзімі (күнмен)	Сыйақы (мүдде) мөлшерлемесі (жылдық %-бен)	Жинақталған сыйақыны (мүддені) төлеу күні (кезеңділігі)	салымды ашу күніндегі	есепті күні
10	11	12	13	14	15	16	17

	х	х	х	х	х	х

3-бөлік

Шартты талаптар (міндеттемелер) бойынша мәліметтер

№	Баптың атауы	Базалық актив	Ұлттық сәйкестендіру нөмірі	Мәмілені жасау күніндегі құны	Туынды қаржы құралының есепті күніндегі ағымдағы құны
1	2	3	4	5	6
1	Шартты талаптар
1.1	Қаржы фьючерстерін сатып алу бойынша шартты талаптар
1.1.1
1.1.n
1.2	Қаржы форвардтарын сатып алу бойынша шартты талаптар
1.2.1
1.2.n
1.3	Сатып алынған опцион келісім-шарттары - «колл»
1.3.1
1.3.n
1.4	Сатып алынған опцион келісім-шарттары - «пут»
1.4.1
1.4.n
1.5	Белгіленген пайыздық своп
1.5.1
1.5.n
1.6	Құбылмалы пайыздық своп
1.6.1
1.6.n
1.7	Қаржы фьючерстерін сату бойынша шартты талаптар
1.7.1
1.7.n
1.8	Қаржы форвардтарын сату бойынша шартты талаптар
1.8.1
1.8.n
1.9	Сатылған опцион келісім-шарттары - «пут» - қарсы шот
1.9.1
1.9.n
1.10	Сатылған опцион келісім-шарттары - «колл» - қарсы шот
1.10.1
1.10.n
1.11	Басқа да шартты талаптар
1.11.1
1.11.n
2	Шартты міндеттемелер
2.1	Қаржы фьючерстерін сатып алу бойынша шартты міндеттемелер
2.1.1
2.1.n
2.2	Қаржы форвардтарын сатып алу бойынша шартты міндеттемелер
2.2.1
2.2.n
2.3	Сатып алынған опцион келісім-шарттары - «колл» - қарсы шот
2.3.1
2.3.n
2.4	Сатып алынған опцион келісім-шарттары - «пут» - қарсы шот
2.4.1
2.4.n
2.5	Құбылмалы пайыздық своп
2.5.1
2.5.n
2.6	Белгіленген пайыздық своп
2.6.1
2.6.n
2.7	Қаржы фьючерстерін сату бойынша шартты міндеттемелер
2.7.1
2.7.n
2.8	Қаржы форвардтарын сату бойынша шартты міндеттемелер
2.8.1
2.8.n
2.9	Сатылған опцион келісім-шарттары - «пут»
2.9.1
2.9.n
2.10	Сатылған опцион келісім-шарттары - «колл»
2.10.1
2.10.n
2.11	Басқа да шартты міндеттемелер
2.11.1
2.11.n

4-бөлік

Бағалы металдар бойынша мәліметтер

№	Бағалы металдың атауы	Троя унциясының саны
№	Бағалы металдың атауы	Троя унциясының саны
1	2	3

	Барлығы:

Жинақтаушы зейнетақы қорларының зейнетақымен қамсыздандыру туралы шарттар бойынша зейнетақы активтері мен міндеттемелерін бірыңғай жинақтаушы зейнетақы қорына беру қағидаларына

2-қосымша

нысан
Қаржы құралдарын

«Бағалы қағаздардың орталық депозитарийі» АҚ-ға аударуды тіркеуге арналған бұйрық
Күні ______________ Шығыс нөмірі ____________
Депоненттің толық атауы

Есептеу күні

Қатысушылар субшотының нөмірі

Жөнелтуші субшотының нөмірі

Алушы

субшотының нөмірі

Қаржы құралдарының деректемелері

Р/с №№	Сәйкестендіру нөмірі (ҰСН, ISIN немесе өзге де сәйкестендіргіш)	Саны
1
2
…

Бірінші қол ____________________
Екінші қол ____________________

Мөр орны

жүктеу 0,52 Mb.

Достарыңызбен бөлісу:

1 2