|
Зарегистрировано Министерством юстиции Республики Казахстан 28 августа 2013 года под №8671жылғы «___» ________жағдай бойынша
|
бет | 2/2 | Дата | 21.05.2018 | өлшемі | 0,52 Mb. | | #15464 |
| 2013 жылғы «___» ________жағдай бойынша
жинақтаушы зейнетақы қорының (жинақтаушы зейнетақы қорының атауы) зейнетақы активтері есебінен
қалыптастырылған инвестициялық портфелі
1-бөлік
|
|
|
|
|
|
Портфель түрі
|
Бағалы қағаздың типі
|
Бағалы қағаздың ұлттық сәйкестендіру нөмірі
|
ISIN
|
Т аудару күні
|
Номинал /бағалы қағаз шығарылымының валютасы
|
1
|
2
|
3
|
4
|
5
|
6
|
Сату
|
|
|
|
|
|
Өтеу
|
|
|
|
|
|
кестенің жалғасы
|
|
|
|
|
|
Саны
|
Номи-налдық құны
|
Номинал/
шығарылым валютасындағы ағымдағы (баланс) құны
|
Ағымдағы (баланс) құны теңгемен
|
Т күнінің басында номинал валютасында есептелген купон
|
Т күнінің басында теңгемен есептелген купон
|
7
|
8
|
9
|
10
|
11
|
12
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
кестенің жалғасы
|
|
|
|
|
|
Номи-нал валюта-сындағы купонға провизиялардың сомасы
|
Теңге-мен купон-ға
провизиялардың сомасы
|
Номинал валютасындағы негізгі борыштың сомасына провизиялардың сомасы
|
Теңгемен негізгі борыштың сомасына
провизиялардың сомасы
|
Номинал валютасында мерзімі өткен купонға провизиялардың сомасы
|
Теңгемен мерзімі өткен купонға провизиялардың сомасы
|
13
|
14
|
15
|
16
|
17
|
18
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
кестенің жалғасы
|
|
|
|
|
Валютада мерзімі өткен негізгі борыштың сомасына провизиялардың сомасы
|
Теңгемен мерзімі өткен негізгі борыштың сомасына провизиялардың сомасы
|
1 бағалы қағаздың акция шығарылы-мының валюта-сындағы бағасы
|
1 бағалы қағаздың номиналдық құнына %-бен бағасы
|
1 бағалы қағаздың шығары-лым валюта-сындағы номи-налы
|
19
|
20
|
21
|
22
|
23
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
кестенің жалғасы
Номинал валютасын-дағы мерзімі өткен купонның сомасы
|
Мерзімі өткен купонның теңгемен сомасы
|
Мерзімі өткен негізгі борыштың валютадағы сомасы
|
Мерзімі өткен негізгі борыштың теңгемен сомасы
|
Ескерту
|
24
|
25
|
26
|
27
|
28
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Кестені толтыру бойынша түсіндірме:
Портфель түрі: Сату – сатуға қолда бар және саудаға арналған бағалы қағаздар /Өтеу - өтеуге дейін ұсталып тұратын бағалы қағаздар
БҚ типі: BOND - облигациялар, STOCK - акциялар (оның ішінде қолхаттар, депозитарлық қолхаттар).
Бағалы қағаздың ҰСН, эмиссия проспектісіне сәйкес толтырылады (дереккөзі «Қазақстан қор биржасы» АҚ).
Бағалы қағаздың ISIN, эмиссия проспектісіне сәйкес толтырылады (дереккөзі Bloomberg).
Т беру күні: зейнетақы активтерін беру күні графикке сәйкес толтырылады.
Номиналдың /БҚ шығарылымының валютасы: тиісті дереккөзден алынған бағалы қағаздың проспектісіне сәйкес толтырылады.
Бағалы қағаздардың саны: осы портфельдегі әр шығарылым бойынша бағалы қағаздардың жалпы саны толтырылады (жалпы позиция).
Номиналдық құны: облигациялар бойынша ғана толтырылады (7 баған * 23 баған).
Номинал/шығарылым валютасында ағымдағы (баланс) құны: үтірден кейін 2 белгіге дейін дөңгелектеп, есептелген сыйақысыз және провизиялардың сомасысыз құны.
Теңгемен ағымдағы (баланс) құны: үтірден кейін 2 белгіге дейін дөңгелектеп, есептелген сыйақысыз және провизиялардың сомасысыз құны.
Провизиялардың сомасын ескерусіз, Т күнінің басында номинал валютасында есептелген купон (дивиденд): үтірден кейін 2 белгіге дейін дөңгелектеп беріледі.
Провизиялардың сомасын ескерусіз, Т күнінің басындағы теңгемен есептелген купон: үтірден кейін 2 белгіге дейін дөңгелектеп беріледі.
Номинал валютасында купонға провизиялар сомасы: үтірден кейін 2 белгіге дейін дөңгелектеп беріледі.
Теңгемен купонға провизиялар сомасы: үтірден кейін 2 белгіге дейін дөңгелектеп беріледі.
Номинал валютасында негізгі борыш сомасына провизиялар сомасы: үтірден кейін 2 белгіге дейін дөңгелектеп беріледі.
Теңгемен негізгі борыш сомасына провизиялар сомасы: үтірден кейін 2 белгіге дейін дөңгелектеп беріледі.
Номинал валютасында мерзімі өткен купонға провизиялар сомасы: үтірден кейін 2 белгіге дейін дөңгелектеп беріледі.
Теңгемен мерзімі өткен купонға провизиялар сомасы: үтірден кейін 2 белгіге дейін дөңгелектеп беріледі.
Валютада мерзімі өткен негізгі борыштың сомасына провизиялар сомасы: үтірден кейін 2 белгіге дейін дөңгелектеп беріледі.
Теңгемен мерзімі өткен негізгі борыштың сомасына провизиялар сомасы: үтірден кейін 2 белгіге дейін дөңгелектеп беріледі.
Бір бағалы қағаздың акция шығарылымының валютасындағы бағасы: үтірден кейін 9 белгіге дейін дөңгелектеп, акциялар бойынша ғана толтырылады (9 баған / 7 баған).
1 бағалы қағаздың номиналдық құнына пайызбен бағасы: 9 белгіге дейін дөңгелектеп, облигациялар бойынша ғана толтырылады (9 баған / 8*100 баған).
Шығарылым валютасында бір бағалы қағаздың номиналы: эмитенттің деректерімен облигациялар бойынша ғана толтырылады. «Қазақстан қор биржасы» АҚ-да мен Bloomberg проспекті бар шығарылымдар бойынша номиналды Bloomberg деректері бойынша толтыру;
Номинал валютасында мерзімі өткен купонның сомасы: үтірден кейін 2 белгіге дейін дөңгелектеп, эмитент Т-1 күні жинақтаған, бірақ төлемеген купонның сомасы көрсетіледі;
Теңгемен мерзімі өткен купонның сомасы: үтірден кейін 2 белгіге дейін дөңгелектеп, эмитент Т-1 күні жинақтаған, бірақ төлемеген купонның сомасы көрсетіледі;
Номинал валютасында мерзімі өткен негізгі борыштың сомасы: үтірден кейін 2 белгіге дейін дөңгелектеп, айналыс мерзімі өткен және эмитент Т-1 күні берешегін өтемеген бағалы қағаз бойынша негізгі борыштық сомасы көрсетіледі;
Теңгемен мерзімі өткен негізгі борыштың сомасы: үтірден кейін 2 белгіге дейін дөңгелектеп, айналыс мерзімі өткен және эмитент Т-1 күні берешегін өтемеген бағалы қағаз бойынша негізгі борыштық сомасы көрсетіледі;
Ескерту: оқшауланған бағалы қағаздар, қосарлы сақтау орны бар бағалы қағаздар көрсетіледі.
2-бөлік
Екінші деңгейдегі банктердегі салымдар бойынша мәліметтер
Р/с№
|
Банктің атауы
|
Банк коды
|
Салым валютасы
|
Салым мөлшерлемесінің валютасы
|
Депонирлеу сомасы
|
Есептелген сыйақы
(мүдде)
|
шетел валютасында
|
теңгемен
|
шетел валютасында
|
теңгемен
|
1
|
2
|
3
|
4
|
5
|
6
|
7
|
8
|
9
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Барлығы:
|
|
|
|
х
|
|
х
|
|
кестенің жалғасы:
Ағымдағы құны
(теңгемен)
(7)+(9)
|
Депонирлеу күні
|
Депозит шартының күні және №
|
Салым мерзімі (күнмен)
|
Сыйақы (мүдде) мөлшерлемесі
(жылдық %-бен)
|
Жинақталған сыйақыны (мүддені) төлеу күні (кезеңділігі)
|
Рейтинг / листинг
|
салымды ашу күніндегі
|
есепті күні
|
10
|
11
|
12
|
13
|
14
|
15
|
16
|
17
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
х
|
х
|
х
|
х
|
х
|
х
|
|
3-бөлік
Шартты талаптар (міндеттемелер) бойынша мәліметтер
№
|
Баптың атауы
|
Базалық
актив
|
Ұлттық сәйкестендіру
нөмірі
|
Мәмілені жасау күніндегі құны
|
Туынды қаржы құралының есепті күніндегі ағымдағы құны
|
1
|
2
|
3
|
4
|
5
|
6
|
1
|
Шартты талаптар
|
|
|
|
|
1.1
|
Қаржы фьючерстерін сатып алу бойынша шартты талаптар
|
|
|
|
|
1.1.1
|
|
|
|
|
|
1.1.n
|
|
|
|
|
|
1.2
|
Қаржы форвардтарын сатып алу бойынша шартты талаптар
|
|
|
|
|
1.2.1
|
|
|
|
|
|
1.2.n
|
|
|
|
|
|
1.3
|
Сатып алынған опцион келісім-шарттары - «колл»
|
|
|
|
|
1.3.1
|
|
|
|
|
|
1.3.n
|
|
|
|
|
|
1.4
|
Сатып алынған опцион келісім-шарттары - «пут»
|
|
|
|
|
1.4.1
|
|
|
|
|
|
1.4.n
|
|
|
|
|
|
1.5
|
Белгіленген пайыздық своп
|
|
|
|
|
1.5.1
|
|
|
|
|
|
1.5.n
|
|
|
|
|
|
1.6
|
Құбылмалы пайыздық своп
|
|
|
|
|
1.6.1
|
|
|
|
|
|
1.6.n
|
|
|
|
|
|
1.7
|
Қаржы фьючерстерін сату бойынша шартты талаптар
|
|
|
|
|
1.7.1
|
|
|
|
|
|
1.7.n
|
|
|
|
|
|
1.8
|
Қаржы форвардтарын сату бойынша шартты талаптар
|
|
|
|
|
1.8.1
|
|
|
|
|
|
1.8.n
|
|
|
|
|
|
1.9
|
Сатылған опцион келісім-шарттары - «пут» - қарсы
шот
|
|
|
|
|
1.9.1
|
|
|
|
|
|
1.9.n
|
|
|
|
|
|
1.10
|
Сатылған опцион келісім-шарттары - «колл» - қарсы шот
|
|
|
|
|
1.10.1
|
|
|
|
|
|
1.10.n
|
|
|
|
|
|
1.11
|
Басқа да шартты талаптар
|
|
|
|
|
1.11.1
|
|
|
|
|
|
1.11.n
|
|
|
|
|
|
2
|
Шартты міндеттемелер
|
|
|
|
|
2.1
|
Қаржы фьючерстерін сатып алу бойынша шартты міндеттемелер
|
|
|
|
|
2.1.1
|
|
|
|
|
|
2.1.n
|
|
|
|
|
|
2.2
|
Қаржы форвардтарын сатып алу бойынша шартты міндеттемелер
|
|
|
|
|
2.2.1
|
|
|
|
|
|
2.2.n
|
|
|
|
|
|
2.3
|
Сатып алынған опцион келісім-шарттары - «колл» - қарсы шот
|
|
|
|
|
2.3.1
|
|
|
|
|
|
2.3.n
|
|
|
|
|
|
2.4
|
Сатып алынған опцион келісім-шарттары - «пут» - қарсы шот
|
|
|
|
|
2.4.1
|
|
|
|
|
|
2.4.n
|
|
|
|
|
|
2.5
|
Құбылмалы пайыздық своп
|
|
|
|
|
2.5.1
|
|
|
|
|
|
2.5.n
|
|
|
|
|
|
2.6
|
Белгіленген пайыздық своп
|
|
|
|
|
2.6.1
|
|
|
|
|
|
2.6.n
|
|
|
|
|
|
2.7
|
Қаржы фьючерстерін сату бойынша шартты міндеттемелер
|
|
|
|
|
2.7.1
|
|
|
|
|
|
2.7.n
|
|
|
|
|
|
2.8
|
Қаржы форвардтарын сату бойынша шартты міндеттемелер
|
|
|
|
|
2.8.1
|
|
|
|
|
|
2.8.n
|
|
|
|
|
|
2.9
|
Сатылған опцион келісім-шарттары - «пут»
|
|
|
|
|
2.9.1
|
|
|
|
|
|
2.9.n
|
|
|
|
|
|
2.10
|
Сатылған опцион келісім-шарттары - «колл»
|
|
|
|
|
2.10.1
|
|
|
|
|
|
2.10.n
|
|
|
|
|
|
2.11
|
Басқа да шартты міндеттемелер
|
|
|
|
|
2.11.1
|
|
|
|
|
|
2.11.n
|
|
|
|
|
|
4-бөлік
Бағалы металдар бойынша мәліметтер
№
|
Бағалы металдың атауы
|
Троя унциясының саны
|
1
|
2
|
3
|
|
|
|
|
Барлығы:
|
|
Жинақтаушы зейнетақы қорларының зейнетақымен қамсыздандыру туралы шарттар бойынша зейнетақы активтері мен міндеттемелерін бірыңғай жинақтаушы зейнетақы қорына беру қағидаларына
2-қосымша
нысан
Қаржы құралдарын
«Бағалы қағаздардың орталық депозитарийі» АҚ-ға аударуды тіркеуге арналған бұйрық
Күні ______________ Шығыс нөмірі ____________
Депоненттің толық атауы
Есептеу күні
Қатысушылар субшотының нөмірі
Жөнелтуші субшотының нөмірі
Алушы
субшотының нөмірі
Қаржы құралдарының деректемелері
Р/с
№№
|
Сәйкестендіру нөмірі
(ҰСН, ISIN немесе өзге де сәйкестендіргіш)
|
Саны
|
1
|
|
|
2
|
|
|
…
|
|
|
Бірінші қол ____________________
Екінші қол ____________________
Мөр орны
Достарыңызбен бөлісу: |
|
|